Kelompok ini mencakup entitas legal, tidak bertindak sebagai skema
investasi kolektif, bergerak dalam pengumpulan sekuritas, warisan,
dan aset keuangan lainnya, tanpa mengelolanya, atas nama pemegang
saham atau penerima manfaat. Portofolionya disesuaikan u ntuk
mencapai karakteristik investasi tertentu, misalnya diversifikasi,
risiko, tingkat pengembalian, dan volatilitas harga. Entitas ini
memperoleh bunga, dividen, dan pendapatan properti lainnya, tetapi
memiliki sedikit atau bahkan tidak memiliki pekerjaan serta tidak ada
penerimaan dari penjualan jasa. Kelompok ini mencakup
- trust, warisan, dan keagenan, atas nama penerima manfaat
menurut ketentuan dari perjanjian trust, wasiat, atau perjanjian
agensi;
- aktivitas trust, warisan, dan entitas keuangan sejenis;
- aktivitas perusahaan yang memegang aset keuangan untuk
individu dan keluarga (keluarga trust).
Kelompok ini juga mencakup
- aktivitas perusahaan saham, yang tidak memiliki atau
mengendalikan tingkat ekuitas;
- perusahaan ventura yang sumber pembiayaannya hanya dari
saham dan tidak menerima upah (fee).
Kelompok ini tidak mencakup
- mengumpulkan dana dengan menerbitkan saham atau unit dan